认证项目管理中的风险控制

随着社会对认证关注度的提高、认证监管制度的不断完善和加强,认证机构的法律责任得到了进一步明确,认证风险管理已经成为认证机构的一项重要工作。认证风险可能产生于认证过程的各个环节,它可能来自认证机构项目管理人员、审核组,也有可能来自获证组织。本文主要探讨一下在日常项目管理活动中加强风险控制的一些做法。     

在能力分析与评价系统中引入风险管理理念

认证机构建立能力分析与评价系统的首要目的，是保证认证机构所实施的认证过程具有有效性，其次是提高认证过程的效率，同时规避认证机构的风险，把认证机构认证过程的风险降到可接受的程度。认识到这一点，就为认证机构能力分析与评价系统的建立和完善提供了思路和指导思想。认证机构规避风险的切入点，就是识别所从事认证的每个技术领域（或行业）的典型过程、典型产品质量要求、环境因素及其影响、危险源及其危害程度等，综合评价涉及的风险程度，提出适应、降低或回避风险的应对措施。     

认证过程的全方位风险控制

规范、公正，是所有认证机构共同追求的目标。认证机构要生存发展，就应该将风险控制放在首位。认证机构认证过程的风险涉及运营的各环节，包括：     

国内认证机构面临的认证风险及有效控制

GB/T27021-2007／ISO／IEC17021：2006《合格评定管理体系审核认证机构的要求》于2007年10月1日正式实施后,在认证风险应对方面对国内认证机构提出了更明确的要求。该文件5．3．1条款明确要求,认证机构应能证明已对认证活动引发的风险进行了评估,并对各个活动领域和运作领域的业务引发的责任作了充分的安排（如保险或储备金）。由此可以推断,认证风险管理必将成为国内认证机构日常管理活动的重要内容之一。如何充分识别并有效控制认证风险,     

强化过程控制完善认证责任链

认证责任链的策划所谓认证责任链，就是把认证机构承担的认证责任分解落实到认证活动的各个环节，通过环环紧扣的链条式的全过程控制，最大限度控制认证风险，从而达到减少、消除和预防认证风险的目的。     

认证有效性与认证风险的关系

分析认证有效性问题的角度有很多，如获证企业的经济实力及其管理理念与认证有效性的关系、认证工作符合性与认证有效性的关系、认证价格与认证有效性的关系、认证机构的经营策略及其能力（包括审核人员能力）与认证有效性的关系，还有认证机构的认证风险与认证有效性的关系等。     

审核组长现场审核管理应注意的三个方面

一、关注风险 控制重点 1．执业风险与责任《中华人民共和国认证认可条例》第六十二条规定：“认证机构出具虚假的认证结论，或者出具的认证结论严重失实的，撤销批准文件，并予公布；对直接负责的主管人员和负有直接责任的认证人员，撤销其执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损害的，认证机构应当承担相应的赔偿责任。”     

做更专业化的认证机构

相对于大而全的认证机构，专业化的认证机构一直在提供着更有效的认证服务。一般而言，提供更加专业化的服务往往是提高认证有效性的一个必要条件，引导更多认证机构走专业化发展方向应当成为整个认证市场发展的一种趋势。     

培育成长力重在完善发展机制

认证机构在我国社会经济发展中的独特作用越来越明显，甚至在某些产业已经成为其健康发展不可或缺的“中介力量”。但在经济全球化进程加快以及国外认证机构强势进入中国认证市场的状态下，我国认证机构面临诸多的全新挑战，如何培育认证机构的成长力，使更多的机构做强做大，是我国认证认可行业发展中的重大课题。     

NAC缩影：品牌路上的10年

认证行业正在经历一场深刻变革。以质取胜成为发展战略，自律成为行业关键词，顾客满意成为经营哲学，这些都明确传达这样一个信息——认证市场正在逐渐回归理性，我们将迎来认证行业最好时代的到来。帮助认证机构成长壮大，是《中国质量认证》的天然职责。我们的任务就是，分析成长机构商业价值，树立主流机构品牌形象，弘扬行业主流正气，提升行业市场竞争力。在2006年国家认监委组织的全国认证机构顾客满意度调查综合评价总排行中，有六家认证机构名列前茅，其中东北认证有限公司（NAC）名列第一，我们的故事就从NAC开始。     

认证业务不能偏离价值基点

认证是什么，姒证认可条例》给出了答案：“认证是由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。”可以说，这是认证业务的价值基点，由此而来的符合性评审证明属性也成为认证作为行业存在的理由。因此，让认证有更多价值就成为一些认证机构的追求。     

认证机构如何做大做强

历经20多年快速发展，认证机构已经具备较强的执业能力，在我国社会经济发展中的独特作用越来越明显。甚至在某些产业已经成为其健康发展不可或缺的“中介力量”。但是，在经济全球化进程加快以及国外认证机构强势进入中国认证市场的状态下，我国认证机构面临诸多的全新挑战。如何培育认证机构的核心成长力，使更多的机构做大做强，是我国认证认可行业发展中的重大课题。     

有效实施行业自律规范的几点看法

中国认证认可协会发布了《中国认证认可行业自律公约》、《认证机构公平竞争规范——管理体系认证价格暂行规定》、《认证审核员转换执业机构暂行规定》等3个行业自律规范及有关配套性文件，并在广大认证机构产生了强烈反响和轰动效应。大家普遍认为，这一系列文件的颁布，是广大认证机构从事认证工作的共同纲领和行动准则，是对遵纪守法、诚信经营认证机构的最有效、最直接的保护，也是科学发展观在认证行业的充分体现，必将对规范认证机构行为、遏制不良竞争、优化认证市场、促进认证事业可持续发展产生积极而深远的影响。所以，如何有效实施行业自律规范，是摆在中国认证认可协会以及认证机构和审核员面前的一项十分重要的任务。在这里，我谈几点看法。     

如何合理确定认证范围

无论认证机构还是获证企业．都极为关注认证范围的表述。认证机构给出的认证范围应准确无误．表述的专业应符合认可要求．如果审核证据无法支持认证的范围或范围过大将给认证机构带来风险。从企业的希望来看．认证范围越大．越证明自身管理能力强。认证机构和企业之间经常会有不同的要求．如果沟通协调不好会导致企业不满意或中断审核等。那么．如何合理地确定认证范围呢？笔者谈几点看法。     

EMS审核要关注环境行政许可项目

受审核方是否承诺并实施了其适用的环境法律法规要求,是认证机构评价受审核方环境管理体系认证有效性的重要内容之一。认证机构收集受审核方的守法证据,除了对组织守法承诺的实施进行验证外,同时也是规避认证机构认证风险的重要证据。     

环境管理体系审核应关注组织的环境责任

许多认证机构把实现增值审核作为一项重要的战略举措，目的是通过审核，诊断和发现组织的风险隐患和问题，并引导组织规避风险、解决问题，以产生增值效应。笔者认为，认证机构在对申请认证或已认证组织的环境管理体系进行的审核中，主要应关注组织的环境责任，可能时帮助提升组织的环境责任感。从长远来看，这是对社会履行环境责任，实际是实现企业的增值和社会的增值。下面，笔者谈几点看法。     

也说认证有效性

随着认证事业在我国的迅速发展，社会各界对认证行业的关注度不断提高，认证有效性逐渐成为业界讨论的热点问题。如何提高认证的有效性，已成为政府监管部门、认可机构、认证机构着力解决的核心问题。本文就与认证有效性相关的几个问题，谈几点看法。     

合力提升认证机构的品牌影响 本刊举行第二次认证机构宣传工作座谈会

由《中国质量认证》杂志社主办的认证机构宣传工作座谈会暨全国认证机构通讯员会议2006年7月6日至8日在杭州举行。本次会议旨在总结全国认证机构通讯员网络的运行成果，研究进一步发挥通讯员网络作用的途径和方法，交流各认证机构宣传工作的经验，提高认证机构宣传工作的水平和效益，扩大认证工作的积极影响，更好地促进我国认证认可事业及各认证机构的健康发展。     

加强行业自律 净化认证市场

认证机构是认证过程的主体，其审核人员代表认证机构对企业的质量管理体系实施文件审查和现场审核，并提出评定意见。在认证活动中，确保认证机构的公正性，对认证市场的信誉至关重要。然而，从目前的形势来看，我国认证市场的信誉仍存在一些问题。     

认证机构发展与品牌建设

据了解，随着认证认可行业自律规范的实施，认证企业在选择认证机构的时候越来越关注认证机构的品牌价值或市场效应。花同样的价格，寻求更具价值的认证服务，是多数认证企业的诉求。企业是认证市场的主体，从市场需求的角度看，这种主体意识的转变无疑会对认证机构的品牌建设产生积极影响。