谈PPP项目合同常见问题

PPP项目合同作为项目合同体系的基础与核心,是政府和社会资本的长期合作关系的纽带,如何合理设置PPP项目合同的条款,无论是政府方还是社会资本方均应当对此引起高度重视。     

PPP模式社会资本方项目管理

PPP即PUBLIC-PRIVATE-PARTNERSHIP,是指政府与社会资本方之间以特许权协议为基础形成合作关系,政府参与全过程经营。PPP模式下政府与社会资本方建立起"利益共享、风险共担、全程合作"的共同体关系,在基础市政公用设施、交通建设、公共服务项目、资源、环境与生态保护等多个领域开展合作。在此背景下,研究社会资本方的项目管理是必要的、有价值的。     

PPP新形势下民营社会资本的机遇

正如果把2014年视作中国开始大力推广政府与社会资本合作模式的"PPP元年",PPP模式在中国已经走过了3年的历程。作为最早参与投资PPP项目的社会资本方之一,龙元建设集团股份有限公司在探索自身转型升级的路上,见证了这一轮PPP从开始探索到示范推广再到爆发式成长的历程。PPP模式是政府和社会投资人双方在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系,这种合作关系同时又是政府、社会投资人基于某个项目而形成的以"双赢"为理念的相互合作形式。因此,PPP项目的特定属性决定了它的重要性。     

转变观念切实履职 政府在PPP项目中须扮多重角色

正根据《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》(财金[2014]156号,下称"156号文"):"在PPP项目中,政府需要同时扮演以下两种角色:作为公共事务的管理者,政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务,承担PPP项目的规划、采购、管理、监督等行政管理职能,并在行使上述行政管理职能时形成与项目公司(或社会资本)之间的行政法律关系;作为公共产品或服务的购买者(或者购买者的代理     

准经营性PPP项目社会资本方关键风险因素及对策研究

基于准经营性PPP项目社会资本方视角,通过文献分析并结合对实际PPP案例资料的研究,从7个层面确定了16个风险因素;利用一种改进的层次分析法计算各风险因素的权重值,确定政府信用、法律变更、融资风险、法律及监管体系不完善等关键风险因素;在此基础上,提出社会资本方应对关键风险因素的对策建议。     

加快政府与社会资本合作立法

正全国人大代表、中国建筑第三工程局有限公司董事长陈华元建议:应构建政府与社会资本合作项目的合同体系,强调诚实信用原则,强化合同对政府、社会资本方及其他合作各方的约束力。陈华元代表认为,在PPP模式快速发展的当下,现有规章制度存在一些缺陷和不足,不能很好的支撑PPP模式的推广和发展。第一,项目机制设置缺失。一是风险分担机制不完善。目前,国内PPP项目经常是投资人要承担最低保证供应量、     

PPP特许权协议的法律性质及立法建议

PPP项目特许权协议的法律性质在理论界与实务界历来有争议,主要表现为行政合同与民事合同之争。笔者认为,PPP项目及PPP特许权协议中确实涉及诸多政府的行政行为,实践中也有很多PPP项目的政府承诺是以行政文件的形式作出的。但将PPP特许权协议定性为民事合同不仅可以将政府与投资方置于平等的法律地位,利于吸引社会资本,同时也为PPP项目争议案件适用民事诉讼和仲裁作为争议解;矢方式提供理论依据,利于纠纷的解决。     

基于合同性质的PPP项目中社会资本的救济途径

PPP已经成为公共部门与私人部门合作的一种管理模式,但是还存在社会资本进入障碍以及公私矛盾、法律缺失等问题。从合同性质的角度重点研究PPP项目中社会资本的救济途径,分析我国目前PPP项目存在的主要问题以及借鉴国外PPP模式的社会资本救济经验。并根据不同的PPP项目类型,分析其合同性质,提出以合同的缔约节点为界对合同缔约前后的社会资本分别采取相应的救济途径。     

长江大保护项目中3种常见合同结构模式对比研究

自2020-2022年期间,三峡集团参与投资的长江大保护项目相继落地,投资规模达到百亿级,长江大保护项目主要为政府和社会资本合作(PPP)模式,运作方式为BOT(建设-运营-移交),即政府通过招标确定社会资本投资主体,政府和中标社会资本方共同组建以项目建设、运营为目的的项目公司,若中标社会资本方的联合体成员具有相应的施工资质,则一般由成员单位负责施工。通过对目前三峡集团在施的长江大保护项目框架模式研究,笔者从施工单位层面,总结了目前长江大保护项目合同结构模式,从工程管理、税务处理、法律风险等方面对3种常见合同结构模式进行综合对比分析,厘清了各种模式的特点及潜在风险;通过纵横向的对比,总结各个合同结构模式的优劣,旨为后期类似项目项目实施时,确定合同架构模式时提供一定的参考依据。     

海绵城市 PPP 项目利益攸关方关键风险识别研究

风险管理是海绵城市 PPP 项目建设与运营的核心问题。以固原海绵城市 PPP 项目为例,通过座谈和问卷调查,识别并评估项目关键风险因素,从政府和社会资本双重视角探讨关键风险因素的异同。结果表明,固原海绵城市 PPP 项目中政府方注重项目层面风险,而社会资本方更注重政府或行政层面风险;同时,政府和社会资本对政府违约风险和审批延误风险的重要程度认知较一致,对运营服务费用支付风险存在认知错位。研究进一步为双方提供不同视角的见解,将有助于指导探索影响海绵城市 PPP 项目成败的关键风险因素。     

我国西部地区社会资本参与PPP项目的意愿选择及其驱动力分析

社会资本投资者的参与意愿是PPP项目顺利推进的关键因素。研究以社会资本投资者参与PPP项目意愿为因变量,以企业属性、外部环境、政府特征以及项目特征为自变量,以重庆市企业作为调查对象,运用问卷调查和Logistic回归分析方法,探寻影响我国西部地区社会资本参与PPP项目的驱动力。结果表明,69.4%的社会资本意愿参与PPP项目,其中愿意参与PPP的社会资本中民营企业仅占32.16%。其次,企业利润预期、政府信息公开、政府公平与客观解释法律政策、政府信用和项目特许期与社会资本参与PPP项目意愿正相关;政府干预和项目复杂性与社会资本参与PPP项目意愿负相关,政府干预越多,项目复杂性越高,社会资本参与PPP项目的意愿越弱化。基于此,提出了社会资本参与PPP项目的相应对策。     

特色小镇PPP项目公私合作行为演化机制研究

为探究PPP模式下特色小镇的公私合作机制,以演化博弈论为理论依据,构建政府方与社会资本方的演化博弈模型,分析双方的演化均衡稳定策略。选取案例项目进行数值仿真,探究各相关变量对演化路径的影响机制。结果表明,提高社会资本方的收益回报,降低积极合作成本,增加消极合作的惩罚力度,降低政府方扶持成本,提升特色小镇PPP项目的社会效益,能改变博弈收敛方向,实现稳定的合作共赢策略。     

PPP项目中政府参股、信任与绩效的关系

在我国,政府参股在PPP项目中普遍存在,政府和社会资本之间不单纯是"合作"关系,而是"合资+合作"的双重关系,这改变了合作双方在项目中的角色定位,进而影响合作双方的行为以及项目绩效。以信任为中介变量,分析PPP项目中政府参股与项目绩效的关系。结果发现:政府参股对项目绩效的直接线性关系不显著,但政府参股能够驱动合作双方信任的建立,合作双方信任的建立对项目绩效提高具有积极作用。因此,通过对信任这一中介变量的影响,政府参股正向影响项目绩效。     

城市基础设施PPP项目风险分担博弈模型研究

城市基础设施PPP项目由于其复杂性往往具有较多的参与方,而各参与方风险分担的合理与否是PPP项目成败的关键所在。运用基于风险偏好的讨价还价博弈模型进行风险在政府部门和社会资本方之间的分担,并确定各风险在政府部门和社会资本方之间的分担比例。对于社会资本方承担的风险往往是通过多个参与方联合组建的项目公司来分摊,选取社会资本投资方、总承建方及运营方作为风险分担的重要组成部分,在讨价还价博弈的基础上,运用三方博弈模型确定出社会资本方初步承担的风险中社会资本投资方、总承建方及运营方最后各自承担的比例。     

基于社会资本方视角的海绵城市PPP项目风险评估北大核心

风险评估是海绵城市PPP项目顺利开展的基础性关键工作。基于社会资本方的视角,就海绵城市PPP项目风险评估问题,从政府信用、财务经济、合同履约、建设管理、运营管理与社会环境等6个方面出发,构建风险指标体系;采用专家主观权重与客观权重相结合的方式确定各指标综合权重,运用模糊综合评判法构建风险评估模型。最后,以某市海绵城市PPP项目为例进行模型验证,并提出相关风险防控建议。     

基于KMRW模型的养老PPP项目社会资本方监管研究

当前,由于监管体系尚不完善,社会资本方在参与养老PPP项目的过程中,存在获取超额利润、降低养老服务质量等机会主义行为。针对上述问题,从政府视角出发,结合不完全信息重复博弈理论,采用KMRW声誉模型构建养老PPP项目监管博弈模型,通过效用函数及概率分析判断社会资本方的各阶段行为。博弈结果显示,社会资本方会根据博弈阶段的特征决定是否继续合作,在此基础上,针对社会资本方行为提出合理的监管建议,为健全养老PPP项目监管机制提供理论依据。     

污水处理PPP项目动态收益分配研究

针对污水处理PPP项目中政府方和社会资本方之间收益分配不合理问题,考虑三个收益分配影响因素构建基于Shapley值修正的初步收益分配模型;基于合作双方满意度,对上述初步收益分配进行调整,并尝试建立阶段性综合绩效评价指标体系及贡献能力评价模型,以此计算污水处理PPP项目动态收益分配。     

柔性合同下交通 PPP 再谈判行为抑制研究

为了抑制交通 PPP 再谈判的频繁发生,在 PPP 初始合同中引入柔性合同条款,并以交通量波动作为判断社会资本方是否发起再谈判的量化指标,对社会资本方再谈判行为演化规律展开研究。通过构建演化博弈模型分析资本方再谈判行为的演化规律,得到社会资本方再谈判行为的演化与交通量波动的关系;设计基于交通需求风险共担的柔性合同,对比分析有无柔性合同条款下交通 PPP 项目社会资本方再谈判行为的演化规律。研究表明柔性合同可以促使社会资本方在实际交通量低于预期时的策略选择朝着不发起再谈判演化,从而有效抑制交通 PPP 再谈判的发生。研究结论可以为 PPP 柔性合同的设计及社会资本方再谈判行为的治理提供技术支持。     

PPP项目VFM驱动因素识别与分析

通过VFM理论与专家访谈得到27项PPP项目VFM驱动因素清单。利用问卷调查和因子分析,提取出六个主成分因子:社会资本方因素、政府方因素、风险类因素、成本收益类因素、项目特征因素和项目合同因素。研究结果表明社会资本方因素是最重要的宏观驱动因素,合理的风险分配是最重要的微观驱动因素。基于此,构建PPP项目的VFM驱动因素影响框架和项目全寿命周期内的VFM管控流程,提出提升PPP项目VFM的措施建议。     

养老PPP的服务模式与融资结构研究

人口老龄化背景下公共养老资源日益紧张,PPP作为社会资本融资的新路径得以应用。基于对财政部PPP项目库的数据挖掘和统计分析,将养老PPP分为养老福利院、医养综合体和大型养老社区三种服务模式,通过比较各模式的项目特征和融资结构把握我国养老PPP发展趋势,探索公私双方的供给责任关系与资本参与规律。研究发现,服务模式的差异源自不同层次的市场定位和投资环境,政府与社会资本投资都具有明显的风险规避倾向,其中政府以保证资源充分供给为目标,投资水平与项目公益性程度有关,并通过可行性缺口补贴和让渡分红吸引社会资本;社会资本以获得稳定收益为目标,投资水平与项目市场化程度及收益性有关,而政府的补偿性优惠措施能够调节该投资偏好。