中国审计市场合谋行为的进化博弈分析

本文利用进化博弈的双种群博弈理论,研究了中国审计市场会计师事务所与被审单位管理层的博弈演化过程及影响因素。研究表明,博弈双方演化的方向受双方的策略行为产生的收益和发生的成本的影响,包括被审单位管理层违规的增量收益,对会计师事务所的贿赂金额以及违规合谋造假查出后承担的损失,会计师事务所规范审计的未来净收益,会计师事务所不规范审计成本的节约和查出后承担的损失等因素的影响。改善会计师事务所的博弈环境,提高审计独立性,加大不规范审计师的惩罚力度,加大会计师事务所的诚信建设有利于预防被审单位管理层的违规行为、减少会计师事务所的不规范审计行为和降低审计市场合谋行为的实现。     

全过程咨询模式下 EPC 项目主体合作博弈研究

基于前景理论,构建业主、全过程咨询方、EPC 企业三方演化博弈模型,分析三方演化博弈系统的稳定点,对影响三方策略选择的要素进行模拟仿真,并分析博弈均衡点的稳定性。结果表明:合作成本与损失规避程度是制约三方合作的影响因素;风险态度系数、不合作时的项目收益损失值及合作的额外收益是促进三方合作的影响因素;三方合作收益分享系数与不合作损失分享系数对三方合作的促进作用存在某一阈值。据此提出政府制定相关激励政策,加强全过程咨询和工程总承包的工程教育及人力资源开发,合理使用BIM 技术、建立有效透明的沟通平台和协调机制等措施及建议,旨在提高三方合作概率,提升项目绩效。     

养老PPP项目机会主义行为及其监管研究 ——基于演化博弈模型

通过构建演化博弈模型,分析养老PPP项目中政府部门和社会资本方的博弈过程,探讨抑制机会主义行为的措施和有效监管的方式。结果表明,社会资本方积极努力行为下的投机收益大小是影响机会主义行为的关键,强监管不能有效遏止机会主义行为。在此基础上,提出建议,以期推动养老PPP项目的健康发展。     

产权单位管理模式下的老旧小区物业管理对策研究

城市老旧小区物业管理的良性发展应该协调多元主体间的关系和利益。构建地方政府、产权单位和居民群体三方演化博弈模型,求解相关利益主体行为变化的影响因素,揭示老旧小区物业管理行为主体达到良性互动的形成机制。研究结果表明,政府的补贴、监管惩罚、产生的城市整体效益、政府付出的成本、产权单位的企业形象、产权单位的管理成本、企业形象损失、居民群体选择违背合约,拖欠缴费策略带来的额外收益和定期缴纳的物业费等是影响三方主体协作配合的关键因素;在不同的成本和收益关系下,各参与主体初始意愿比例、政府补贴和监管惩罚均会对演化结果产生影响。     

移动支付洗钱风险的监管策略研究——基于三方群体演化博弈分析

移动支付因其隐蔽、快捷、复杂等特征极易成为洗钱活动的利用工具,因而蕴藏着较大的洗钱风险。在监控洗钱风险方面,移动支付机构的角色最为特殊,既可能与监管当局一起发挥积极作用,也可能会出于自身成本或利益考虑而消极监管,甚至还可能会帮助洗钱分子逃避监管或与洗钱分子一起共同参与洗钱。基于洗钱者、支付服务机构和监管当局的三方演化博弈模型,探讨了移动支付洗钱风险的监管策略问题。结果表明,监管政策松紧程度直接影响支付机构与监管当局的合作意愿。加大惩罚力度虽然能提高洗钱成本,但过严监管会大幅提高支付机构的反洗钱合规成本和客户流失损失,进而诱使支付机构与洗钱分子合谋。此外,科学的激励补偿机制有利于提高移动支付机构与监管当局的共同监管意愿。     

政府公益性项目中的寻租监管博弈研究

在综合分析了政府部门、中介机构和私人企业相互关系的基础上,根据寻租理论与委托代理理论构建了政府公益性项目中寻租与监管的博弈模型,探讨寻租与监管的关系。通过分析博弈模型的混合策略纳什均衡解,对各个利益主体的选择策略进行研究,进而寻求寻租问题相关的治理对策。研究发现:中介机构及企业间寻租行为的发生受政府部门成功监督的能力系数、成本、惩罚因子等因素影响,有效的惩罚及监督措施能有效遏制寻租行为。     

房地产项目质量监管的演化博弈分析

在房地产项目的质量监管中,开发商、监理以及施工方由于经济利益诉求不同,构成了典型的博弈问题。将演化博弈理论引入到房地产项目质量监管问题中,构建了房地产项目质量监管的演化博弈模型,从理论上分析了模型解的稳定性及博弈参与方的策略选择行为。结果表明:房地产项目质量监管的演化博弈模型存在两个演化稳定点(1,0)和(0,0),施工方和监理方的策略选择与开发商的行为有着密切的关系。     

新型农村合作医疗中政府监督部门与定点医疗机构的混合博弈分析

运用博弈论模型,构建政府监管机构与新型农村合作医疗定点医疗机构的混合博弈监督模型。结果显示:罚款力度、新农合医疗机构信用损失、超额收益、政府潜在损失、监督成本和风险偏好是影响新农合医疗机构健康发展的关键因素。为此,提出加大政府监管力度、强化新农合医疗机构信用建设、规范基金的使用和补偿及完善社会监督体系等对策建议。     

BT项目主体行为多方博弈及应对策略

BT项目中各方主体利益关系复杂。本文建立了BT项目中业主、投资商、承包商三方的合同与管理关系,试图揭示影响三方行为及意图的主要因素。文中建立了一个基于混合策略纳什均衡的三方收益模型,通过模型的博弈树分析可知,在各方信息不对称的条件下,三方在各自不同的概率范围内的不同行为取向会造成不同的收益结果。通过博弈均衡分析了三方在各自收益最大化的前提下,影响自身行为的主要因素以及应对策略。文中最后给出了各方需要权衡与考虑的现实问题,包括如何在保证各方利益的前提下,增加项目管理红利,并针对BT项目管理给出了一些有价值的建议。     

第三方权威认证及评估机构与节能服务企业在既有建筑节能改造评估中的博弈分析

节能服务企业基于合同能源管理模式实施既有建筑节能改造是我国建筑节能改造事业发展的必然选择.本文通过分析第三方权威认证及评估机构与节能服务企业在既有建筑节能改造市场运行中的行为策略,构建了收益矩阵和博弈模型;考虑第三方权威认证及评估机构与节能服务企业的期望行为和实际行为差异对收益的影响,引入了收益修正函数;提出了第三方权...     

水利工程中业主和监理博弈行为分析

水利工程质量是决定工程建设成败的关键。为了应对施工过程中监理的道德风险问题,构建了业主与监理行为策略相互依赖的博弈模型,得出了不同参数关系下的纳什均衡解,解释了纯策略与混合策略的形成机理。分析了混合策略下,业主的奖励比例、对承包商的违规惩罚、对监理的合谋惩罚以及监理不合谋时其能力和态度决定的发现违规行为的概率与均衡策略的互动协调关系。并分析了重复博弈下业主采取报复策略对自身监督概率的影响,得到了监理获得最大期望时不同参数对业主监督概率的影响。     

工程招投标串通行为研究及其防治建议

文章结合国内外关于串通招投标的研究成果并根据工作中遇到的串通招投标现象,总结了串通招投标的类型及表现形式,并对我国建筑业发展情况进行了统计,分析了串通招投标的原因。文章从提高招投标参与者整体素质、加大执法力度和调整建筑市场结构3个方面,提出了防治串通招投标的几点建议。     

工程投标中串标行为的信号博弈分析

自我国从2000年开始执行《中华人民共和国招标投标法》以来,建筑市场的竞争逐步走向规范化、法制化、有序化的轨道。然而,近期在建筑市场竞争中不断涌现的串标、围标、合谋等违法行为,已严重干扰正常的市场竞争秩序。运用信号博弈理论,建立不完全信息动态博弈模型,通过求解模型,找出模型的混同均衡解和分离均衡解,得到影响串标者行为的因素为:招标人对串标者的处罚费及招标人检查串标的成本,而与投标人的串标成本无关。提出治理串标行为的经济和法律措施,如合理设置检查成本与处罚费的比例、加大处罚费及加强对报高价投标人的检查等措施,为我国建筑市场的管理者和监督者治理串标行为、净化建筑市场及创造和谐竞争环境提供有益参考。     

不同制度下建筑市场行为主体合谋动因分析

我国建筑市场的合谋行为有愈演愈烈的趋势,严重扰乱市场秩序。本文从现行的招投标制、建设监理制和项目代建制入手,分析了三种制度中主要合谋主体参与合谋的原因,并对不同制度下多种合谋类型的具体表现形式进行讨论。通过对市场行为主体合谋动因和合谋行为的深入分析,为有效治理和防范合谋提供了理论基础。     

过度竞争还是合谋--从陪标、围标谈起

本文使用博弈论对建设工程市场中的合谋行为和"过度竞争"进行了分析,指出目前建设工程市场中的一些违规违法和低质量现象的根本原因在于制度缺陷所造成的合谋,并提出了制止合谋的措施.     

代建制实施中合谋行为的博弈分析和监管机制设计

基于代建人可能寻租的动机假设,通过分析代建制实施中合谋行为产生的机理,揭示了代建制实施中合谋体的类型和合谋发生的供需耦合、制度空间和社会背景原因。构建了政府、政府主管部门、代建人、承包商四者之间的博弈模型并进行了求解,得到了各方参与合谋的条件,并分析了在不同惩罚系数情况下合谋产生的条件差异,识别出防范合谋的关键政策变量。在此基础上,提出了防范代建制实施中合谋行为的机制设计建议。     

浅谈现阶段建筑工程招标投标制度的改善

建筑工程招标投标是比较成熟而且科学合理的工程承发包方式,是保证建设工程质量标准,加快工程建设进度,取得理想经济效益的最佳办法。但是,招投标过程中相互串通而滋生腐败等不正当竞争行为时常出现,通过对现阶段建筑工程招投标制度运作过程存在问题的分析和总结,提出了一些改善的建议。     

考虑社会监督的建筑废弃物处置演化博弈分析

考虑到建筑废弃物违法处置具有明显的负外部性,基于多元协作治理机制,引入社会监督因素建立施工单位与监管部门建筑废弃物处置的演化博弈模型,分析不同社会监督水平对其行为策略的影响,并进行数值仿真。结果表明:社会监督不存在或水平较低时,系统不存在演化稳定策略;在监管部门缺少必要奖惩激励的情况下,可能出现治理失效的情况;社会监督水平的提高有利于抑制违法填埋行为,减少监管部门监管成本;当社会监管达到较高水平时,举报曝光的概率大于违法处理废弃物节省成本与风险成本的比值,施工单位群体会自发趋向于合规处理策略。据此,从公众参与和废弃物处置成本角度出发提出建议,为建筑废弃物治理提供参考。     

政府投资建设项目业主的“隧道行为”及监管博弈

和公司治理中的"隧道行为"类似,工程领域也存在大量工程项目利益相关者,通过合法或非法手段将项目利益进行转移而侵蚀项目利益或公共利益的"隧道行为",将其定义为政府投资建设项目中的"隧道行为"。按照"隧道行为"发生的时间,将政府投资建设项目中业主的"隧道行为"进行分类,并举例说明其典型表现。基于监管人和业主之间无合谋并且信息完全的两个基本假设,建立业主与监管人的连续策略静态博弈模型,并进一步放宽条件建立连续策略动态博弈模型,分别进行求解。对比两个均衡解和解的移动方向,结果指出监管对于遏制工程"隧道行为"的作用显著,事后工程审计和终身责任制等让业主考虑将来利益的制度具有一定理论合理性,并且应当严惩"隧道行为"。关于政府投资建设项目中的"隧道行为"的内容和治理问题依然需要进一步研究。     

浅议遏制串标的难点和关键点

自推行招投标制度以来,至今已形成覆盖全国的招标投标监督管理队伍体系,为政府投资项目节省了大量资金。但同时串标现象也随之出现,严重影响和制约着我国招投标市场健康有序的发展。本文分析了遏制串标的关键点所在,并提出一些建议。