企业合规管理体系认证问题分析及发展建议

基于标准对企业的合规管理体系进行认证,对于推动我国企业合规管理体系建设,进而帮助企业防控合规风险、改善信誉和创造商业机会具有非常重要的作用。为了规范企业合规管理体系认证的发展,本文系统分析了当前管理体系认证中获证企业、认证机构及监管部门存在的问题,指出诚信问题是所有问题的根源,并结合管理体系认证的共性问题,给出了企业合规管理体系认证发展的政策建议。     

我国国家标准采用国际国外标准的合规情况分析

根据截至2013年底的国标明细库调查研究发现,我国的国家标准在采用国际国外标准的过程中,存在合规风险。本文指出我国国家标准采用国际国外标准可能面临的合规问题,并针对各个问题给出了政策建议。     

论二级分行如何加强内控合规管理体系的有效性

合规即银行的经营与法律、法规和规则相一致。内部控制是银行进行风险识别与风险管理的关键环节，合规管理则是内控的重要工作内容之一。实践证明，二级分行内控合规运行机制的持续深化能够促使分行健康稳定发展。能够不断提高银行的竞争力，能够提高银行经营管理水平。本文简要介绍了内控合规管理的涵义、意义及其现状。     

浅析合规管理体系框架设计

本文以PDCA持续改善理论为基础,研究合规管理体系的框架设计,并基于PDCA方法,给出了构建合规管理体系的步骤与基本框架,系统处理组织的合规风险并将组织的合规风险降至最低。     

新ISO 19600合规管理体系助企业降低风险且减少成本

全球金融危机以来,合规已成为当今企业面临的最大挑战之一。在经营中,没有注意合规方面的标准、没有正确控制企业文化可能意味着花费额外的数百万美元罚款。那么,企业的权益如何得到保障,这个方面是否有可操作的标准?新版ISO 19600:2014提供了答案。该标准对企业合规管理制度进行了定义与引导,且有助于企业在日常经营中做出正确的决定。围绕合规和风险的管理规定,标准化正在改变着投资管理领域的格局。从投资企业,到资产管     

基于OECD-GLP浅谈数据互认体系MAD及合规监控方案CMP

本文通过对OECD-GLP数据互认体系(MAD)及合规监控方案(CMP)的介绍，分析了数据互认体系、合规监控方案、OECD测试指南、OECD-GLP原则法规框架和监管理念。结论：作为GLP机构，掌握GLP数据互认体系及合规监控方案等法规，理解GLP原则前提条件，从而达到提升从业人员GLP理论水平，提高GLP机构自身的运营管理水平及应对GLP现场评审的能力。     

中国建筑企业海外经营合规管理研究

中国建筑企业"走出去"、海外经营可持续发展,离不开有效的合规管理。本文系统梳理了世界银行对于资助建设项目的制裁体系,总结了发达国家、国际组织针对大型企业跨国业务运营所采取的管制措施,相关内容是中国建筑企业掌握国际通行规则、合规开展国际业务的技术性参考。重点针对2009—2020财年中国建筑企业海外经营发生的"不合规"事件开展分析,总结了"不合规"事件的基本特征及面临后果,指出了国际监管力度逐步加强、项目东道国的业务经营环境不佳、母国对建筑企业海外经营的规制薄弱等突出问题。研究建议,我国应加强正式和非正式的国际合作,加快刑法激励机制、行政监管激励机制等法律制度建设,融合先进技术对建筑企业进行合规指导与合规监管,注重培养涉外业务合规管理人才,着力提升中国建筑企业海外经营水平和合规管理能力。     

浅谈授权签字人对食品检验检测报告的合规审查

食品检验检测报告承载的数据和结果是食品检验检测机构的"产品",授权签字人应对食品检验检测报告进行严格合规审查,把好最后一关,以确保食品检验检测报告的准确性、完整性、有效性及合法性.本文采用过程分析方法,从合同评审、检测时间节点、样品数量与制备、检测标准、检测人员、仪器设备、检测环境、标准物质、数据处理、原始记录以及检验...     

陶瓷制品口缘和器身中金属元素迁移的研究

目的研究陶瓷制品口缘和器身中多种金属元素的迁移风险,并考察合规判定规则。方法采用体积分数为4%乙酸模拟物对41种杯类陶瓷口缘和器身进行3次迁移实验,用电感耦合等离子体质谱法对试液中的18种金属元素进行检测。结果陶瓷制品口缘和器身的金属元素迁移量平均值随迁移次数递减;铝(Al)、钴(Co)、锌(Zn)、铅(Pb)的最大迁移量超过讨论限量10%的样品数,明显高于其他金属元素的样品数,且同样特征的样品中口缘的样品数高于器身的样品数。结论陶瓷制品具有较高的Al、Co、Zn、Pb迁移风险,而且口缘比器身的迁移风险更高。建议金属元素迁移量以第1次迁移实验结果进行合规判定。     

政府奖惩机制下港口危化品物流监管的三方演化博弈研究

为解决物流监管中企业向第三方专业机构寻租、政府监管缺失等问题,构建港口物流企业、第三方专业机构和港口行政管理部门的三方演化博弈模型,通过求解与数值仿真,揭示物流监管中演化均衡规律。研究表明,港口行政管理部门设定的奖惩机制必须符合对各方的奖励与惩罚之和大于各自投机收益的条件,才能使策略组合(合规运营、拒绝寻租、宽松监管)成为演化稳定策略;增大奖励与惩罚力度均有利于企业合规运营和第三方专业机构拒绝寻租策略的实施,但港政部门的监管意愿随着奖励力度的增大而减小,且随着奖励力度的增大其效果减弱;提升企业的信誉收益,增加寻租成本及政府失职受到的问责也有助于促进企业向合规运营方向的演化。     

澳大利亚能效符合性管理体系和产品能效符合性状况

本文重点介绍澳大利亚能效符合性管理体系和产品符合性状况,为我国乃至其他国家完善本国能效符合性管理体系、了解典型发达国家产品符合性状况提供经验参考.     

奶粉罐合规性管理分析

目的 对食品接触材料细分领域中的奶粉罐进行分析,给奶粉罐生产及应用企业合规性管理提供指导。方法 从奶粉罐罐身、顶底盖、塑料盖勺等组成材料进行分析,研究中国、欧盟、美国等食品接触材料法规现状及其对奶粉罐的安全要求,并给出合规性管理建议。结果 国内外食品接触材料法规在体系建设和标准要求等方面存在差异,GB 4806系列标准正在制修订中且管控要求更加严格,奶粉罐中高关注物质增加,给相关企业合规性管理带来了挑战。非靶向筛查技术在食品接触材料领域的研究和应用,为奶粉罐合规性管理提供了参考。结论 奶粉罐相关企业应密切关注国内外食品接触材料法规要求及变化,识别新标准及新关注物质给奶粉罐合规性管理带来的影响,结合食品安全符合性测试、符合性声明传递以及非靶向筛查技术等方法应用,提升奶粉罐合规性管理水平。     

中国食品接触材料新食品安全国家标准

目的研究食品接触材料新食品安全国家标准的主要要求和变化,给出合规性评价建议。方法全面深入研究食品接触材料新国标,并与旧国标进行比较,分析新国标的管理特点和重要变化。结论新标准在标准涵盖范围、管理模式、技术要求、迁移试验规则等方面发生了一系列的重大变化,并给食品接触材料相关行业带来了挑战。为了更好地实施新标准,给出了新标准合规性评价的建议。     

Hyperledger fabric-based consortium blockchain for construction quality information management

Lack of trust has been an ongoing issue for decades in construction quality management, hindering the improvement of quality performance. The development of mutual trust depends on immutable, traceable, and transparent construction quality information records. However, current information technologies cannot meet the requirements. To address the challenge, this study explores a blockchain-based framework for construction quality information management, which extends applications of blockchain in the domain of construction quality management. A consortium blockchain system is designed to support construction quality management in which participants’ information permissions and lifecycle are discussed. Additionally, this study presents in detail the consensus process that aims to address the problem of information fraud. The automated compliance checking based on smart contracts is presented as well, aiming to assure that construction products meet regulation requirements. Finally, an example of the consortium blockchain network is visualized to validate the feasibility of blockchain-based construction quality information management. The research shows that blockchain can facilitate mutual trust in construction quality management by providing distributed, encrypted, and secure information records and supporting automated compliance checking of construction quality.     

动态卡阻及主动柔顺装配策略研究

分析了基于轴孔装配的动态卡阻和楔紧现象,推导出一点和两点接触时,轴在孔中发生卡阻和楔紧状态的力学方程,给出动态卡阻图和避免卡阻和楔紧状态发生的力／力矩条件。通过研究主动柔顺装配过程,分析了影响装配的几个重要参数之间的相互关系,得出插轴入孔的主动柔顺运动空间。这些研究成果为机器人装配的主动柔顺控制研究奠定了一定的基础。     

Elastic Compliance of an Annular Crack

Elastic compliance of an annular crack - the quantity that determines the increase of compliance of a solid due to introduction of such a crack - is derived.     

On elastic compliances of irregularly shaped cracks

Several methods are suggested to estimate compliances of irregularly shaped cracks – quantities that determine the increase in the overall compliance of a solid due to introduction of such a crack. Besides, the compliance of an annular crack is given – a result that may be of interest on its own.     

S型悬臂梁柔度性能的计算与分析

基于线弹性和小变形假设理论,以卡氏第二定理为理论基础,推导了S型悬臂梁x向、y向和z向柔度的解析计算公式,利用有限元方法对柔度解析式进行校验。通过定义柔度比函数,比较了倒角S型悬臂梁、直梁S型悬臂梁和圆弧S型悬臂梁的柔度性能。结果表明:S型悬臂梁各柔度计算公式的相对误差均在10%以内,理论分析与仿真结果基本吻合,验证了S型悬臂梁各柔度解析式的正确性。当倒角S型悬臂的γ=0.2时,圆弧S型悬臂梁的x向和z向柔度最大,直梁S型悬臂梁的y向柔度最大。当α=18,β=6时,直梁S型悬臂梁的y向柔度最大,圆弧S型悬臂梁的z向柔度最大;倒角S型悬臂的参数0.2≤γ≤2.2时,圆弧S型悬臂梁的x向柔度最大;倒角S型悬臂的参数γ>2.2时,倒角S型悬臂梁的x向柔度最大。本文的研究内容为S型悬臂梁的工程设计和应用提供了理论基础。     

现代民用飞机气动弹性模型低速风洞试验适航符合性验证技术研究

现代民用飞机须严格按照适航规章要求进行设计,国内现代民用飞机的气动弹性设计参照的适航条款主要为CCAR25.629条款"气动弹性稳定性要求"和咨询通报AC25.629-1A"Aeroelastic Stability Substantiation of Transport Category Airplane"。低速颤振模型风洞试验是飞机气动弹性设计中的一种有效技术手段,用以摸清飞机的亚音速颤振特性、影响颤振特性的敏感参数及其影响规律,并验证理论分析结果;低速颤振模型风洞试验同时也是民用飞机适航符合性的一种验证方法,用以表明飞机气动弹性设计的适航符合性。结合某型号飞机研制经验对民用飞机低速颤振模型风洞试验的适航符合性验证技术进行探讨研究,提出了切实可行的民用飞机低速颤振模型风洞试验适航符合性设计和验证方案。