贯标和认证中的五个“不适当”

笔者在认证审核时看到，很多受审核的组织在《管理评审程序》中将管理评审计划当成记录，与管理评审会议记录、管理评审报告等记录一起规定为进行管理评审所应形成的记录；在《内部审核程序》中将内审计划当成记录，与检查记录、内审报告等记录一起规定为进行内审所应形成的记录。这是不适当的。     

实验室资质认定评审中获得审核证据的方法探析

实验室资质认定是国家质量技术监督部门依据姒证认可条例》对实验室实施的一项行政许可工作,是保障实验室出具的数据和结果客观公正、准确可靠的有效措施。其中,以技术评价为核心的现场评审是行政许可最重要的阶段,技术评价的结果直接关系到行政许可的最终结果。获得准确、客观、可靠的审核发现是现场评审的关键环节,需要评审员能正确掌握获得审核证据的方法。 一、审核的定义根据ISO19011：2002标准的定义,审核是：“获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。”而审核证据是“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”。     

对“与产品有关要求的评审”的审核

GB/T19001—2000标准第7.2.2“与产品有关要求的评审”虽然作了明确的规定，但笔者在审核实践中发现，很多企业没有真正理解该条款的要求，误认为与产品有关要求的评审就是对合同的评审。个别企业质量管理体系文件规定，对所有合同都要进行评审，包括采购合同。有些组织虽然知道7.2．2条款控制的对象是与顾客有关要求的评审，但认为只是对销售合同进行评审，而忽略对其他与产品有关的要求进行评审。     

信息安全管理体系审核的四条脉络

信息安全管理体系（ISMS）的审核应与标准要求相适应，审核工作应在充分理解标准的核心思想和基本要求的基础上有序进行。首先ISMS是文件化的体系，体系文件审核便成了审核的基础脉络。同时，ISMS是基于业务风险的管理体系，风险评估与处置自然就成了审核的核心脉络。     

职业健康安全管理体系一阶段审核应注意的问题

职业健康安全管理体系审核是一项专业要求较高的审核，审核质量的好坏直接影响到受审核方对认证的看法，而一阶段审核又是做好认证审核的基础和保证，审核中必须注意以下几个方面。     

我如何当实习审核组长

我自2007年10月起,到2009年5月7日注册为高级审核员,先后担任了12次质量管理体系审核实习组长,即“在能胜任审核组长的另一名审核员的指导和帮助下担任组长”。其中。再认证（综合评议）审核9次,监督审核3次。在9次再认证审核中,有7次作了文件审查。现结合审核实践,对学习GB／T19011—2003／ISO19011：2002《质量和／或环境管理体系审核指茜勤标准的情况谈几点心得和体会。     

审核方案在指导具体审核活动中的作用及应用

一、ISO/IEC17021：2011和ISO 19011：2011对审核方案的定义及要求 ISO／IEC17021：2011《合格评定管理体系认证机构要求》中第9章要求认证机构：应对整个认证周期制定审核方案,以清晰地识别所需的审核活动,这些审核活动用以证实客户的管理体系符合认证所依据标准或其他规范性文件的要求。该标准还要求：审核方案应包括两阶段初次审核、第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。     

结合审核时间的策划

结合审核（combined audit）是指审核方案依据一个以上管理体系标准或规范性文件进行评价的审核。当组织的管理体系成熟度和审核组资质成熟度可促使审核时间减少时，结合审核会表现为一种特定的形式，即整合审核（intergrated audit）。我们探讨结合审核，是希望其以更好的整合审核形式出现，而不希望形成多体系审核在同一时间的简单累加。前者能够提高审核效率并节省审核资源，而后者除在同一时间段完成多体系审核外，体现不出其他优势。因此，认证机构能否策划出有效的结合审核，关键是对结合审核的审核时间作出合理的确定，也就是在对每一单体系审核时间累加的基础上，合理确定有效整合审核可以减少的审核时间。可以减少的审核时间，主要取决于受审核方整合体系的成熟度和认证机构审核组的成熟度，这两方面的成熟度可分解出很多具体的因素。     

加强竣工结算审核在财政性投资项目中的投资控制作用

财政性投资又称政府投资，是指国家为了履行其职能，满足社会公共需要，由政府通过投人财政资金，以建造固定资产等实物资产的行为和过程。财政性投资项目竣工结算是指施工企业按照合同规定的内容全部完成所承包的工程，经验收质量合格，并符合合同要求之后，向财政投资评审中心进行的最终工程价款结算。项目竣工结算的审核，既是一项基本建设程序，又是财政性投资建设项目评审中重要的、也是最后环节。同时也为政府进行投资决策和把关提供了科学依据。因此财政主管部门、建设、监理、咨询、审计和资产评估等有关单位十分重视竣工结算的审核工作。如何加强竣工结算的审核工作，充分发挥结算审核在财政性投资项目中的投资控制作用，提高投资经济效益，本文作粗浅分析。     

EMS审核的几个问题

认证审核是客观化、文件化和系统化的验证过程。审核员如何把握审核中的一些问题，是保证审核公正性、客观性和有效性的关键。因此，笔者就环境管理体系（EMS）审核中的几个问题发表一点浅见。     

谈谈对管理层现场审核的时间安排

对组织的管理体系进行现场审核，审核组长要编制审核计划，确定审核时间顺序以及审核员分工。 目前，往往由审核组长在第一时间先对管理层（最高管理者、管理者代表）进行审核，内容涉及体系建立的概况、主导理念、方针目标、职责权限、资源、管理评审、内审、改进等。     

审核方案是指导具体审核活动的重要文件

一、IS017021：2011和DIS019011：2011对审核方案的定义及要求ISO17021：2011《合格评定管理体系认证机构要求》中第9章要求认证机构：“应对整个认证周期制定审核方案,以清晰地识别所需的审核活动,这些审核活动用以证实客户的管理体系符合认证所依据标准或其他规范性文件的要求。”该标准还要求：“审核方案应包括两阶段初次审核、第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。三年的认证周期从初次认证或再认证决定算起。审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户组织的规模,其管理体系、产品和过程的范围与复杂程度,以及经过证实的管理体系有效性水平和以前审核的结果。”该标准附录F列举了建立或修改审核方案时可能需要考虑的其他事项。     

现场审核的有效性及效率

现场审核必须在规定的时间内取得足以证明体系有效运行的证据。充分的证据、公正客观的判定和评价反映了审核的有效性，在有限的时间内完成取证任务体现了审核的效率。因此，现场审核必须把握好审核的效率和有效性，以保证圆满完成审核任务。     

编制内审检查表的七个要点

编制好检查表是提高内部审核质量的重要环节，其作用主要体现在四个方面：一是与内审目标有关的样本内容、抽样数量和抽样方法等问题都能在检查表中得以体现，从而确保审核的代表性和完整性；二是能使审核紧扣主题，减少随意性和盲目性，使审核按照计划进度进行；三是现场审核遇到某种干扰时，提醒内审员应按照策划的审核内容和预期的目标进行调查取证；四是检查表可与审核计划和审核报告一并作为审核记录存档备查。编制内部审核检查表有以下7个要点。     

基于一次审核为多个组织实体颁发管理体系认证证书的认证审核模式探讨

目前,在实际审核过程中,认证机构常常会发现受审核组织在实际生产过程中,出于各种原因,在工商管理局注册了多个法人实体名称,但往往体系所覆盖的这些法人实体均采用同一套管理体系文件,体系管理者代表惟一,体系所覆盖的业务、人员、物理范围等内容均是一致或是包含与被包含关系。受审核组通常会对认证机构提出通过一次审核,     

审核高层领导的常见问题及其应对

审核高层领导是管理体系现场审核的一项重要内容。笔者在多年从事审核工作的过程中发现，高层审核还存在不少问题，对审核的有效性有较大影响，很有必要对这些问题进行分析和澄清。     

认识审核原则

GB／T19011-2003标准中提出的审核原则，对于审核人员理解这个审核标准、指导现场审核都具有重要意义。为了提高对审核原则的认识，现发表李为柱同志撰写的《认识审核原则》一文。本文第一部分重点讨论对审核原则的总体认识，第二部分讨论五项具体原则。以及五项审核原则与审核中几个重要特性的关系。     

仅仅吃苦是不够的

从新疆再到西安去审核，是我审核经历中最苦的一次。晚上8点的飞机，居然推迟到凌晨1点多．到了西安已是3点多，入住宾馆的时候已经到了清晨5点，赶紧睡觉，9点起床，抹了把脸，就开始了审核。我从没经历过这样的工作节奏，一离开审核现场，连吃饭的时候都想睡觉。由于企业的现场多，分布广，后面还要连续去五个省抽样审核。审核连着审核，一连就是21天!可怜的我，没经验，就带了一身正装，晚上在宾馆洗了，早上即使衣服没干透也得穿上，真的是尴尬得很。     

审核记录的作用与形成

审核记录是审核员在现场审核中的一项基本工作，是审核活动的一部分。审核记录与其他审核活动又常常是矛盾的，因为按照一次审核计划，审核总体时间是一定的，审核记录占用时间多少直接影响到其他审核活动的时间用量。因此，审核记录如何“记”，一直是广大审核员长期困惑、争论不解的“热门”问题。     

论审核方案的管理

一、关于审核方案 1．审核方案是一次或多次具有共同特点和相互关联的审核及其相关活动的集合，是对这样的一次或多次审核所需的策划和活动安排。