业主直接权力对承包商竞合协商的影响

协商是合作过程中解决争议的重要手段,对项目绩效具有重要的作用。本研究从业主权力视角出发,提出了业主直接权力通过影响承包商的信任与被信任感进而影响承包商协商策略的研究路径。通过对189名承包商管理人员调研数据的统计分析,结果表明：业主直接权力正向影响承包商的竞争协商,负向影响承包商的合作协商;业主直接权力与承包商的信任不相关,但与承包商的被信任感强烈相关;承包商的信任与被信任感显著影响其对协商策略的选择,且被信任感在业主直接权力与承包商合作协商间起部分中介作用。理论上,本研究进一步深化了建设项目中承包商协商策略选择的认知;实践上,本研究也为业主直接权力的使用提供了参考。     

“关系”对承包商绩效、项目绩效影响的实证研究

以信任为中介变量,构建承包商与业主之间"关系"对项目绩效和承包商绩效影响的理论模型。对上海、北京、广东等10个省市的承包商进行问卷调查,利用结构方程模型就"关系"、信任对承包商绩效与项目绩效之间的关系进行实证研究。研究结果表明:承包商与业主方之间"关系"对信任、承包商绩效的直接作用是正向的,而"关系"对项目绩效的直接作用却是负向的;由于信任的中介效应,"关系"对承包商绩效及项目绩效有着间接的正向作用;同时,项目绩效受到承包商绩效的积极影响。     

承包商的公平感知与初始信任对合作绩效的影响

为改善工程项目中承包商与业主之间的合作绩效,探讨了承包商对业主的公平感知与初始信任影响合作绩效的过程,构建以业主特征、负责人特征、承包商信任倾向为前因变量,承包商公平感知与其初始信任对合作绩效的影响模型。对承包商开展调研,依照实证数据,对概念模型进行验证与完善。结果表明:正向的业主特征与负责人特征均对公平感知和初始信任产生作用;信任倾向明显作用于公平感知,但对初始信任作用不显著;公平感知对初始信任产生作用;公平感知与初始信任对合作绩效具有重要作用,但公平感知的作用更大。     

建立业主的信任:总部与项目部的互动

通过案例研究的方法，探究业主总部和业主项目部对承包商信任的建立过程。研究结果表明，业主项目部对承包商的信任是在施工过程中逐渐建立的，需要承包商具备良好的工作能力、工作态度以及诚实守信的品质和良好的协作精神；业主项目部工作汇报中关于承包商的积极内容是业主总部建立对承包商信任的主要途径。此外，业主项目部对承包商的信任程度对业主总部的影响较大，而业主总部对承包商的信任程度对业主项目部的影响较小。研究结果为明晰多层级的业主信任的建立过程提供了方向，同时也为承包商深入了解业主信任的建立过程提供了指导。     

建设项目交易的资产专用性问题研究

论文以建设项目业主和总承包商之间的交易为研究对象,就建设项目交易资产专用性的界定、存在的误解、测度3个问题进行了探讨。从建设生产特征对其交易资产专用性界定的影响入手,论证了建设项目交易资产专用性主要来源于业主与总承包商间的依赖关系。在逐一分析现有建设项目交易资产专用性界定局限性的基础上,论证了过程专用性的适用性。特别地,对建设项目交易资产专用性界定上的一些错误观念进行了驳斥。通过模型化的建设项目交易准租,提出用区间[CQR-BQR,CQR]来测度建设项目交易资产专用性的大小。     

承包方信任度对投标报价的影响研究

从承包商的视角构建了以承包方信任为自变量、投标报价为因变量、承包商的公平感知为调节变量的理论模型。通过对 173 份承包商的有效问卷进行实证分析,得出结论:善意信任、能力信任与风险费报价和管理费报价均负相关,且承包商的公平感知可以加强善意信任、能力信任与风险费报价之间的负相关关系。不仅丰富了投标报价领域和招投标阶段有关信任方面的研究,而且可以指导承包商的投标工作,促进业主和承包商在以后的项目建设过程中更加注重己方的诚信建设。     

基于制度设计视角的工程项目信任维持机制研究

在文献研究的基础上,提出了制度设计是维持工程项目中信任的有效途径。通过对业主方工作人员进行访谈,得出承包商在项目进行过程中可能做出的辜负与不辜负信任的行为集合,在此基础上进行第二次访谈,考察了能够在合同谈判阶段加入的应对承包商上述两类行为的条款,从而得出业主维系信任的策略矩阵。结果表明:可通过对两种类型的条款进行设计来保证项目中的信任有效维持;基于业主的视角,对于承包商不辜负业主信任的行为,业主可以使用激励类、事后商议类的柔性条款促使鼓励,对于承包商欺骗和自利等辜负业主信任的行为,业主可以使用惩罚类、保函类和清晰规定合同事项及界限的刚性条款进行约束。     

EPC模式下抑制总承包商机会主义行为策略

EPC总承包模式下,信息不对称使总承包商容易采取机会主义行为,给业主带来损失。通过对业主与总承包商的成本与收益作出假设,基于委托代理理论建立双方共赢的激励相容约束模型,对总承包商的机会主义倾向程度、机会主义行为水平、机会主义成本、付出努力水平和业主支付的合同价格之间的关系进行量化研究,并使用Matlab对模型进行模拟仿真分析。结果表明,业主适当提高合同价格可以激励总承包商付出更多努力并减少机会主义行为;提高机会主义成本可以有效抑制总承包商机会主义倾向和机会主义行为水平;利润并不是总承包商采取机会主义行为的唯一考量因素,为防止业主惩罚、声誉损失和信任降低,总承包商往往谨慎选择一个最佳而非最高的机会主义水平。     

基于质性分析的承发包双方信任状态描述研究

信任已经被证明是工程项目成功的关键因素,因此分析工程项目中业主与承包商的信任状态尤为重要。以DBB模式为背景,通过文献研究总结出工程项目各阶段表征信任的关键事件,运用半结构访谈和内容分析法识别出度量信任状态的抓手,明确了每个关键事件的信任状态表现"是什么"的问题,另一方面,从项目全过程的视角对业主与承包商信任状态进行了描述。研究发现,通过工程项目招投标阶段、施工阶段、竣工验收阶段的9个信任状态抓手可以比较快速、准确地度量每个关键事件中业主与承包商之间的信任状态。     

工程项目信任对风险分担的影响研究:基于扎根理论的半结构性访谈分析

现有研究普遍认可信任和风险分担均是影响工程项目管理绩效的重要因素,因此研究信任对风险分担的影响机理就显得尤为重要。在工程项目业主与承包商信任及风险分担动态化研究的文献分析基础上,通过对30个成功建设项目样本中60位关键项目管理人员进行的"情景带入"式半结构性访谈,应用扎根理论构建了信任与风险分担关系的概念模型。研究结果表明:业主与承包商初始信任来源于基于资格预审的能力驱动、基于合作经历的认知驱动以及基于市场声誉的价值驱动;风险分担的动态特征体现在缔约阶段的风险初次分担与履约阶段的风险再分担,通过事后支持制度,两阶段之间具有显著联动关系;在影响关系层面,信任对风险初次分担的完备程度产生反向影响,对事后支持制度产生正向影响;信任对风险再分担的规模与实施效率产生正向影响。     

The influence of owner power in fostering contractor cooperation: Evidence from China

Trust and power are considered to be two necessary mechanisms for promoting cooperation among construction partners. In this paper, trust is regarded as a mediator between power and cooperative performance. A model of the relationship between trust and power is developed and tested using the results of an empirical study based on a sample of Chinese contractors. The results show that an owner's expert power can influence a contractor's cognition- and affect-based trust in the owner and that coercive power has little direct impact on the formation of trust. However, coercive power is found to moderate the relationship between expert power and cognition-based trust, in that the relationship is more positive when the level of coercive power is lower. Moreover, affect-based trust has a significantly greater positive influence on cooperative performance than cognition-based trust. These findings are interpreted in light of Chinese culture, and provide some suggestions for how owners can exercise power to foster cooperation with their contractors.     

基于委托代理模型的建筑工程激励合同机制研究

在工程项目建设中,为解决由于业主与承包商之间信息的不对称而引发的道德风险问题,运用信息经济学中的委托代理理论,在考虑使用CPIF 合同的同时,通过建立业主与承包商之间的激励合同模型,从承包商的努力程度方面构建了成本函数和生产函数,求出了业主的最优激励标准以及相应承包商的最优努力程度,阐明了业主方在签订合同时的最优激励机制,为业主通过在合同中设置激励措施更好地管理承包商提供参考,并通过具体算例说明该机制的正确性以及与实际情况之间的吻合性。     

建设工程项目中信任与成本、法制监督的关系研究

建设工程项目中业主方和承包商普遍存在对立关系的重要原因之一就是缺乏信任。文章运用交易费用理论,对建设工程项目中存在的交易成本进行分析,并将项目交易成本与信任建立关系,最终确定使总交易成本最少的最优信任水平;运用博弈论,分析建设工程项目中信任的产生与法制监督的关系。只有当法制监督水平达到一定程度时,业主和承包商才能互相信任。     

Effects of interpersonal relations on public sector construction contracts in Vietnam

Public owners and private contractors and consultants are expected to maintain arm’s length relationships with each other to avoid any accusation of corruption. In the context of public construction projects in Vietnam, this study examines: the relational contracting (RC) related behavioural patterns that lead to better interpersonal relations during the construction stage and at the end of the project among public project owners, and private contractors and consultants; and the extent to which better interpersonal relations affect project performance. Using a questionnaire survey, data were collected from public owners and private contractors and consultants in Vietnam. Correlation analysis shows that there exist several behavioural patterns that significantly affect interpersonal relations among project team members during the construction stage and at the end of the project, and the general harmony during the construction stage. It was also found that cost performance is significantly correlated with project harmony level. Schedule performance is significantly correlated with interpersonal relations between project team members during the construction stage, and at the end of the project. The findings indicate the important role that interpersonal relations play in project outcomes and vice versa. The behavioural patterns that are found to be significantly correlated with harmony during the construction stage and/or relationships among project team members suggest that concrete actions may be taken by owners, consultants and contractors to improve relationships, and thereby improve cost and schedule outcomes. It is recommended that owners, consultants and contractors adopt some of the behavioural patterns identified.     

Collaborative incentive contracts: stimulating competitive behaviour without competition

One of the major and recurring problems in designing cost incentive contracts is related to setting target cost and a risk-sharing ratio. With the standard sharing formula, contractors or alliance partners are incentivized to artificially inflate their target cost in order to maximize profit and minimize risk. Knowing that, owners attempt to pressure contractors by using various mechanisms, which are time-consuming and may jeopardize collaborative relationships afterwards. A fair risk-sharing formula is suggested that incentivizes the contractors or alliance partners to truthfully submit their target cost. The main tangible benefit is in removing suspicion and fostering trust and collaborative relationships between the contracting parties.     

委托—代理视角下业主与PMC承包商风险分摊模型

PMC承包商与业主之间的合同一般采用成本加激励酬金合同,合同金额由成本、酬金、与风险有关的奖励/惩罚等3部分组成,其中,酬金和奖惩费用与风险密切相关。从经济学的委托—代理角度出发,分析了业主与PMC承包商的风险选择和行为,研究了业主与PMC承包商在信息对称和不对称条件下的风险分摊率,构建了业主与PMC承包商风险分摊应用模型,从激励机制、监理、PMC承包商融资、市场监督机制等4个方面分析如何使业主降低风险分摊和获得更多的项目节余。基于风险分摊率确定合理的激励强度,为签订合同激励机制提供依据,也为双方作为利益共同体为完成项目各自承担相应的风险提出建议。     

基于寻租理论的工程项目主体三方博弈分析

针对我国建设监理制度下业主、工程监理和承包商之间的相互作用关系,依托公共寻租理论与委托代理理论,揭示了工程监理和承包商之间的寻租动机。运用博弈论,基于博弈方完全理性假设,建立了业主、工程监理与承包商三方静态修正博弈模型,建模方法首次将工程监理和承包商双方的决策行为分离,并提出共同寻租率的概念。通过求解三方博弈的混合策略纳什（Nash）均衡,引出若干影响各博弈方行为的关键参数,深入分析其作用机理,总结了寻租博弈的24 个结论,并在此基础上提出4 个命题,研究发现工程监理和承包商的决策行为存在一定的抵消机制,即双方的均衡共同寻租率存在“惯性”作用,以供学术界人士研讨和工程建设领域相关人员实际工作参考。     

建筑施工资质挂靠的博弈分析

通过研究挂靠形式在挂靠企业双方的发展过程中所起的作用,总结出各自从挂靠中得到的利益。在此基础上,结合政府监管的特点,构建了政府和挂靠企业之间的博弈模型。通过对模型分析,发现挂靠对挂靠双方都是有利的,而政府也只能事后进行处理,挂靠双方在保证安全质量的前提下可以较好地规避风险,因此挂靠是必然存在的。最后,就更好地对挂靠进行监管提出建议。     

A stochastic model of cash flow forecasting considering delays in owners’ payments

Delays in progress payments have always been one of the most aggravating difficulties, threatening the desired profit margin and should be considered based on the owners’ financial records at the bidding stage. However, previous models have often ignored the probabilistic nature of cash inflow. The conducted research endeavours to develop a new stochastic simulation-based framework for forecasting the cash flow of the construction projects considering the owners’ payment history in previous projects and intertemporal correlation between successive progress payments. This process involves introducing the Budget Realization Index, with probabilistic nature, whose underlying distribution is determined based on the owners’ behaviour. The model was applied to four real projects in Iran. The financing costs inflicted on the contractors stood in the range of the simulation results in the uncertainty level of 50–80%. Therefore, the proposed systematic framework would appropriately perform for forecasting contractors’ financial status through the project.