职业健康安全管理体系一阶段审核应注意的问题

职业健康安全管理体系审核是一项专业要求较高的审核，审核质量的好坏直接影响到受审核方对认证的看法，而一阶段审核又是做好认证审核的基础和保证，审核中必须注意以下几个方面。     

管理体系的结合与结合审核

一、管理体系结合的模型 20世纪90年代以来，管理体系标准迅速发展，质量、环境、职业健康安全管理体系等不同“家族”的管理体系标准相继颁布；同一“家族”，不同行业的管理体系标准也不断问世。     

结合审核时间的策划

结合审核（combined audit）是指审核方案依据一个以上管理体系标准或规范性文件进行评价的审核。当组织的管理体系成熟度和审核组资质成熟度可促使审核时间减少时，结合审核会表现为一种特定的形式，即整合审核（intergrated audit）。我们探讨结合审核，是希望其以更好的整合审核形式出现，而不希望形成多体系审核在同一时间的简单累加。前者能够提高审核效率并节省审核资源，而后者除在同一时间段完成多体系审核外，体现不出其他优势。因此，认证机构能否策划出有效的结合审核，关键是对结合审核的审核时间作出合理的确定，也就是在对每一单体系审核时间累加的基础上，合理确定有效整合审核可以减少的审核时间。可以减少的审核时间，主要取决于受审核方整合体系的成熟度和认证机构审核组的成熟度，这两方面的成熟度可分解出很多具体的因素。     

第一阶段审核 应关注受审核方OHSMS的符合性

职业健康安全管理体系（OHSMS）第一阶段审核能发现受审核方的OHSMS在符合性方面的“先天不足”，改进后能使刚建立起来的OHSMS快速进入健康运行的轨道。OHSMS符合性是有效性的基础，符合性差则有效性无从谈起。OHSMS的适宜性，则表现为组织营运条件变化后持续的符合性。     

对QMS两个阶段审核方式的理解

2008年9月实施的CNAS—CC01《管理体系认证机构要求》（ISO／IEC17021：2006）,明确了质量管理体系（QMS）认证的初次审核分为两个阶段实施,即第一阶段审核和第二阶段审核。对于环境管理体系、职业健康安全管理体系认证的两个阶段审核,审核员们已比较熟悉,但对于QMS初次审核的两个阶段审核如何理解和实施将是一个新的课题。     

新审核方法携手航空航天及防务标准变更

自2011年7月1日起,美国所有的航空航天及防务（AS＆D）质量管理体系认证机构的审核将依据新发布的AS＆D质量管理体系标准实施,即依据国际航空航天质量协调组织（IAQG）的IAQG9101：2009-AS＆D组织质量管理体系审核要求进行审核。     

认证机构如何实施增值审核

关于增值审核的概念,目前为止在认证认可规范和相关标准中并没有十分严格的定义。我们认为,在符合认证规范和标准要求的基础上,通过进一步帮助组织更好地利用质量管理体系来实现其经营战略目标,从而满足或超出组织需求的审核,即是增值审核。     

用审核专业性提高煤矿OHSMS审核的有效性

许多煤矿认识到，进一步解决煤矿安全问题，提高安全水平，彻底改变传统安全管理模式，更好地满足发展要求，实施职业健康安全管理体系是一条行之有效的途径。在此情况下，认证机构在煤矿实施职业健康安全管理体系认证中如何更好地发挥作用，提供增值服务呢？     

管理体系第一阶段现场审核安排及实施

中国合格评定国家认可委员会（CNAS）发布了《管理体系两阶段审核的合理性安排和实施》技术报告,为认证机构在管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供了指南。东北认证有限公司（NAC）根据上述要求,结合多年来对环境、职业健康安全管理体系第一阶段审核的实践经验,对质量、环境、职业健康安全管理体系第一阶段现场审核的安排及实施提出如下实际操作意见。     

谈谈审核追踪

审核追踪，一般分为正向追踪和逆向追溯，是基于过程和／或要素间顺序和相互关系的追踪思路。在环境管理体系、职业健康安全管理体系审核实践中，为更好地应用审核追踪思路，获取更充分、准确的审核证据，真实地表明受审核方管理体系建立、实施和保持过程的实际情况，为审核组得出有充分说服力的审核结论提供可靠的判定依据，我们不妨将审核追踪从操作方法上作更具体的划分。     

运用过程方法实施多管理体系结合审核

进行多管理体系审核时，如何在最短的时间内找到审核的切入点？运用过程方法是将多体系结合审核贯通起来的非常有效的审核方法。     

食品安全方针的审核

食品安全方针的审核,包括组织所制定的食品安全方针是否符合ISO22000标准的要求,组织的食品安全方针在体系中是否得到了贯彻和实施。认证机构要通过对组织的食品安全管理体系文件的审核和第一、二阶段的现场审核来判定受审核方是否满足了上述的要求。     

管理体系审核中若干问题的反思

在管理体系审核中，许多审核员形成了一套习惯的做法和说法，其中绝大多数符合质量、环境、职业健康安全管理体系等标准以及ISO／IEC导则62、IAF对ISO／IEC导则62的实施指南等规定，但也有一些普遍流行的做法不完全符合规定。笔者提出几个问题，供讨论、反思和改进，至于如何实施，还应以各认证机构的规定为主。     

谨防EMS和OHSMS结合审核出现“过度替代审核”现象

随着国际社会对环境问题及职业健康安全问题的日益重视，以及民众环保安全意识的日益提高，越来越多的组织同时建立了环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSMS）。因此，对这两个体系进行结合审核的呼声日益强烈。随着ISO19011：2002标准的发布，对这两个体系进行结合审核的可能性、可操作性也变得日趋简单，对EMS及OHSMS进行结合审核的案例也越来越多。     

设计过程结合审核的关注点

随着我国经济的迅猛发展,环境和职业健康安全问题引起了社会日益广泛的关注。针对这一情况,国家不断颁布这方面的法律法规,并加大了对环境污染和安全生产的整治和监督管理的力度。许多企业也认识到环境和安全问题是全社会的责任,纷纷按ISO14008：2004和GB／T28001：2001标准建立环境、职业健康安全管理体系。