如何改进审核方法

现场审核是在规定时间内取得足以证明体系符合性和有效性证据的过程。审核员的职责之一就是在有限的时间内完成取证任务，把握好审核的有效性和审核的效率。     

审核员现场审核存在的问题

现场审核是审核员收集审核证据并记录的过程,也是整个审核过程中时间最长、最重要的过程。审核记录是认证机构做出认证决定的重要依据,记录的真实性、有效性、代表性和可追溯性直接影响审核结论的公正性。为了减少审核的风险,共同做好审核工作,笔者收集了现场审核过程中存在的各种问题,整理如下。     

全面收集 分类抽样 多过程共用：现场审核抽样技巧谈

现场审核方法多种多样，因组织因人而异。笔者在现场审核工作中，比较习惯于应用全面收集、分类抽样、多过程共用的抽样审核方法。实践证明，这种方法既能够有效地保证审核过程的有效性，又能有效地控制现场审核的时间。     

现场审核记录指南

现场审核记录作为审核证据的信息载体,记录了审核中所收集到的、已经证实的与审核目的、范围和准则有关的适当信息,表明了审核所取得的结果,并提供了审核所完成活动的证据。充分、适宜的审核记录是形成审核发现和得出可信的审核结论的基础,与审核实施的可信性和有效性密切相关。     

应高度关注对认证组织高层领导的审核

对认证组织高层领导审核的有效性，是现场审核有效性的前提和关键因素。笔者在审核实践中发现，如果现场对高层领导的审核不充分，将导致整个管理体系审核的有效性不足，从而影响认证组织的持续改进活动的开展，因此很有必要对此作一个分析。     

浅议受审核方处置不符合项报告存在的问题

认证机构对受审核方的质量管理体系进行现场审核后，对发现的不符合事实，视其严重程度和性质，一般会出具一定数量的《不符合项报告》，并经受审核方确认。同时，要求受审核方在限定的时间内分析不符合项产生的原因，采取相应的纠正措施，并提供纠正措施实施有效的证据。但有些受审核方在处置不符合项报告时存在一些问题，影响了体系运行效果。     

浅谈不合格项报告的关闭

认证组织对受审核方的质量管理体系进行现场审核后对发现的不符合事实，视其严重程度和性质，一般会出具一定数量的《不合格项报告》，并经受审核方确认。同时要求受审核方在限定的时间内分析其原因，采取相应的纠正措施，并提供纠正措施实施的有效证据。本文针对受审核方在处置不合格项报告方面进行探讨。     

浅谈现场审核记录

现场审核记录（以下简称记录）是审核员实施现场审核时的主要工作,记录能否简明、适度、有效,既是对审核员的基本要求,也是形成审核发现、得出审核结论的基础。本文中的记录主要指现场审核过程的审核证据、审核发现、不符合报告等。     

审核高层领导的常见问题及其应对

审核高层领导是管理体系现场审核的一项重要内容。笔者在多年从事审核工作的过程中发现，高层审核还存在不少问题，对审核的有效性有较大影响，很有必要对这些问题进行分析和澄清。     

及时消除审核中的误区

上世纪90年代中期，我国的质量体系认证尚处于探索和完善阶段。虽然当时已发布了GB／T 19021《质量体系审核指南》．但该标准的第一部分（审核)并没有明确要求应收集符合准则的审核证据和形成符合准则的审核发现。相反．对不符合项则作了较多的强调。另一方面，受传统的质量检查、质量评定、创优升级等影响，当时在现场审核中普遍存在一个误区，     

审核记录的作用与形成

审核记录是审核员在现场审核中的一项基本工作，是审核活动的一部分。审核记录与其他审核活动又常常是矛盾的，因为按照一次审核计划，审核总体时间是一定的，审核记录占用时间多少直接影响到其他审核活动的时间用量。因此，审核记录如何“记”，一直是广大审核员长期困惑、争论不解的“热门”问题。     

对现场见证评价审核计翅编制要点的思考

在目前的审核过程中,有相当一部分审核员乃至高级审核员,对现场见证评价审核活动的目的和意义理解、认识不到位;尤其在现场见证审核计划的编制过程中,由于对要求掌握不全面,常常导致后续的现场见证审核活动有效性不好或起不到应有的作用。     

过程的有效性是判定符合性的前提

关注过程是否有效，应是审核员在现场审核中的指导思想。然而，由于审核员对有效性的认识不足，导致对过程和活动的判定经常出现不一致的问题，使企业无所适从，甚至出现误导。     

OHSMS审核人日数的确定

现场审核时间不充足，会削弱审核的深度和充分性；审核时间过多，则会给受审核方带来不必要的经济负担。由于受审核方的活动和过程不同，影响审核时间的因素干差万别，使得确定合理的审核时间并不是一件简单的事情：既不能僵硬地套用一个固定的模式，也不能滥用灵活性。因此，科学合理地确定审核人日数显得尤为重要。     

EMS审核要关注环境行政许可项目

受审核方是否承诺并实施了其适用的环境法律法规要求,是认证机构评价受审核方环境管理体系认证有效性的重要内容之一。认证机构收集受审核方的守法证据,除了对组织守法承诺的实施进行验证外,同时也是规避认证机构认证风险的重要证据。     

如何理解“审核不确定性”

GB／T9011-2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》指出：“审核证据基于可获得信息的样本。因此，在审核中存在不确定因素，依据审核结论采取措施的人应当意识到这种不确定性。”审核不确定性是这个标准新增加的概念之一。如何理解这一概念，业内人士存在不同的认     

生产现场审核的途径和方法

IS09000族标准提倡以过程方法的应用展开有效的审核活动，其目的在于实现质量管理体系运行的有效性评价和产生增值的效果。因此，讲究现场审核的途径和方法的合理性、科学性，构成了有效审核的重要组成部分，应引起充分重视。     

审核员的知识、技能与审核

在现场审核过程中，审核员的活动包括获得审核证据、依据审核准则评价证据、确定证据满足审核准则的程度、形成审核发现和结论。正如质量管理原则之一“基于事实的决策方法”所示，审核证据收集的充分与否直接影响审核结论的形成。但是，审核员收集审核证据的能力与本人的知识、技能有很大关系。     

GAC通过UKAS年度监督评审

为加强对审核人员的监督管理，进一步提高认证审核工作的有效性，更好地为受审核方提供满意服务，中国新时代认证中心（XQC）经过慎重考虑和反复论证，在不增加受审核方负担的情况下，决定在对受审核方的认证审核过程中派遣督查组，并取得了良好效果，深受获证组织的青睐和好评。     

验证审核过程中应关注的重点

实习审核员转为审核员或审核员升为高级审核员需要验证审核员对其进行验证。验证过程中最重要的阶段是对被验证人的现场审核能力进行验证。审核员在现场审核时会表现出各方面的能力，如对审核标准的理解和内涵的把握、专业知识的掌握程度、审核方法和技巧的运用、抽样的合理性和代表性、对客观事实的观察能力和判断能力、语言交流和行为表现、审核