审核组长怎样搞好增值审核

增值审核是审核的新趋势。近两年,笔者作为审核组长参加了一些审核,其中包括一些较大规模组织的审核,并在审核中学习、探索增值审核的思路和方法。本文仅就审核组长如何搞好增值审核做一探讨。     

结合审核时间的策划

结合审核（combined audit）是指审核方案依据一个以上管理体系标准或规范性文件进行评价的审核。当组织的管理体系成熟度和审核组资质成熟度可促使审核时间减少时，结合审核会表现为一种特定的形式，即整合审核（intergrated audit）。我们探讨结合审核，是希望其以更好的整合审核形式出现，而不希望形成多体系审核在同一时间的简单累加。前者能够提高审核效率并节省审核资源，而后者除在同一时间段完成多体系审核外，体现不出其他优势。因此，认证机构能否策划出有效的结合审核，关键是对结合审核的审核时间作出合理的确定，也就是在对每一单体系审核时间累加的基础上，合理确定有效整合审核可以减少的审核时间。可以减少的审核时间，主要取决于受审核方整合体系的成熟度和认证机构审核组的成熟度，这两方面的成熟度可分解出很多具体的因素。     

有效跟踪对审核的意义

在内部审核或外部审核时,正确地实施审核对审核结果的可信度至关重要。但是对审核发现的后续跟踪同样重要,没有有效的跟踪,审核将毫无意义。 必须把审核和对审核发现的跟踪结合起来,才能使审核方案有效。     

从法律风险规避角度谈合同审核的关注要点

书面合同不仅是对商务条款的确认,更重要的是在发生争议时,可作为解决问题引用的依据。因此,合同审核人员应从法律风险规避的角度做好合同审核工作。从“目的性审核、真实性审核、有效性审核、条规性审核、文法性审核、逻辑性审核、均衡性审核和风险性审核”等七个方面提出了重点关注要求,从而确保经审核的合同其法律风险降到可接受的程度。     

现场审核记录指南

现场审核记录作为审核证据的信息载体,记录了审核中所收集到的、已经证实的与审核目的、范围和准则有关的适当信息,表明了审核所取得的结果,并提供了审核所完成活动的证据。充分、适宜的审核记录是形成审核发现和得出可信的审核结论的基础,与审核实施的可信性和有效性密切相关。     

职业健康安全管理体系一阶段审核应注意的问题

职业健康安全管理体系审核是一项专业要求较高的审核，审核质量的好坏直接影响到受审核方对认证的看法，而一阶段审核又是做好认证审核的基础和保证，审核中必须注意以下几个方面。     

谈谈审核记录

审核记录是收集审核证据并形成审核发现全过程的文字记载。审核记录是审核案卷中最重要的一部分，它是认证机构作出认证决定的依据。需要时（如申请处理、验证审核证据），审核记录可以为追溯提供事实凭证，也可以为下次审核方案的策划提供参考，使审核的连续性得到保证。     

审核记录的作用与形成

审核记录是审核员在现场审核中的一项基本工作，是审核活动的一部分。审核记录与其他审核活动又常常是矛盾的，因为按照一次审核计划，审核总体时间是一定的，审核记录占用时间多少直接影响到其他审核活动的时间用量。因此，审核记录如何“记”，一直是广大审核员长期困惑、争论不解的“热门”问题。     

认识审核原则

GB／T19011-2003标准中提出的审核原则，对于审核人员理解这个审核标准、指导现场审核都具有重要意义。为了提高对审核原则的认识，现发表李为柱同志撰写的《认识审核原则》一文。本文第一部分重点讨论对审核原则的总体认识，第二部分讨论五项具体原则。以及五项审核原则与审核中几个重要特性的关系。     

推动中小企业增值审核提高认证审核的社会价值

增值审核越来越多地被各认证机构所关注,什么是增值审核,如何做到增值审核也越来越多地成了审核研讨和审核人员讨论的话题。所谓“增值”就是增加价值,“增值”不仅是对受审核方而且对审核方也是一样。《中国认证认可》2008年第6期有一篇谈增值审核的文章,其中说“实施增值审核,只有针对不同客户的不同需求来策划,才能满足他们的需求;提升认证审核的有效性,才能使增值审核具有强大的生命力。”     

审核员现场审核存在的问题

现场审核是审核员收集审核证据并记录的过程,也是整个审核过程中时间最长、最重要的过程。审核记录是认证机构做出认证决定的重要依据,记录的真实性、有效性、代表性和可追溯性直接影响审核结论的公正性。为了减少审核的风险,共同做好审核工作,笔者收集了现场审核过程中存在的各种问题,整理如下。     

谈谈审核组委派过程中的风险

ISO1901l：2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》第六章《审核活动》给出了典型的审核活动概述，启动审核的第一步，即任命审核组长。在明确审核目的、范围和准则及可行性后，选择审核组实施审核。审核组的能力在很大程度影响了审核活动的成效，是能否达到审核目的的决定性因素。     

增值审核中人员能力的匹配

目前,单纯的符合性体系认证已满足不了获证组织发展的需要,增值审核应运而生。但是,达到增值审核的目的需要匹配什么样的资源,这是摆在我们面前的课题。笔者认为增值审核最重要的是按照组织要求,策划新的审核方案并根据策划内容匹配具备相应能力的审核人员。本文提出一种增值审核的综合审核评价方法,并通过能力素质模型确保审核人员能力满足要求,为增值审核的人员培养和评估提供借鉴。     

从管理性和技术性谈勘察设计行业审核的有效性

关于认证审核有效性的问题,我认为与目前一个热点话题——“认证审核的价值”相关联,或者说认证审核价值是认证审核有效性一个必备的组成部分。本文从两个方面谈谈认证审核的价值：一是认证审核所必备的管理性;二是认证审核中的技术性。     

审核员的知识、技能与审核

在现场审核过程中，审核员的活动包括获得审核证据、依据审核准则评价证据、确定证据满足审核准则的程度、形成审核发现和结论。正如质量管理原则之一“基于事实的决策方法”所示，审核证据收集的充分与否直接影响审核结论的形成。但是，审核员收集审核证据的能力与本人的知识、技能有很大关系。     

应用逆向审核提高制造类企业质量管理体系审核认证有效性

审核中,审核员可通过顺向审核和逆向审核获取审核证据。顺向审核策略,即从过程的始端查到过程的终端。逆向审核策略,即从过程的终端查到过程的始端。它们之间的优劣点比较见下表：     

条款式审核与过程方法审核探讨

一、条款式审核方法 目前,绝大多数审核机构所采用的方法是按标准条款、按部门进行审核,基于审核方案所要求的审核计划是按部门职责与标准条款的关系建立的。审核的重点是基于条款的要求,通过抽样方式审核对应的过程。根据获取的证据判定、确定条款要求的满足程度。审核计划完成后,经综合性评价,     

浅谈现场审核记录

现场审核记录（以下简称记录）是审核员实施现场审核时的主要工作,记录能否简明、适度、有效,既是对审核员的基本要求,也是形成审核发现、得出审核结论的基础。本文中的记录主要指现场审核过程的审核证据、审核发现、不符合报告等。     

也谈“增值性”审核

所谓“增值性”审核,就是增加价值的审核,有利于增强有效性的审核。理论上说,任何审核都是增值的审核,差异在于增值的程度。     

管理体系内部审核方案案例

GB／T 19001—2008标准第8.2.2条款指出,组织应策划审核方案,策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。