合同签约与履约两阶段中的风险分担框架构建分析

与合同签约与履约两阶段相对应,以风险初次分担和风险再分担作为风险分担框架构建的主干,借鉴不完全合同理论,分析风险初次分担和风险再分担的主要功能,以合同再谈判为纽带,实现两阶段的风险分担转承。风险初次分担和风险再分担相互联动,在合同层面上实现风险分担,可以弥补合同的不完全性。     

清单计价模式下施工合同风险再分担路径研究

通过分析2013版清单计价规范对风险分担的规定,以及因契约不完备性引致的基于风险再分担的各种履约机制的讨论,在施工合同中设置相应的适应性条款,并嵌入未来状态补偿的风险再分担方案,可形成清单计价模式下的基于风险再分担的合同适应性条款策略集。该思路是实现合同优化的重要方式,有助于控制投资失控的风险,提高项目管理绩效。     

PPP项目合同不可抗力条款的确定及其风险分担

不可抗力条款是PPP项目合同的重要组成部分,新冠肺炎疫情的暴发凸显了在长期合同中分担不可抗力事件风险的必要性.与传统建设项目相比,PPP项目具备合作期限长、 合同层次多等特征.因此,PPP项目合同中关于不可抗力条款的权利义务安排,亦应考虑上述特征.首先,对比国内外不可抗力的内涵,分析其构成要件;其次,阐述PPP项目不可...     

工程项目风险分担及合同变更的研究

本文采用可管理性风险分担思想和契约经济学风险分担思想的观点,从契约经济学的角度,对合同范本和CONS的工程项目风险分担原则、合同变更原则进行了研究。认为合同范本和CONS不论在外生风险的分担规则方面还是在内生风险的分担规则方面均没有本质的差别,但合同范本对一些风险事项的分担规则以及合同变更规则存在着暧昧性,产生争议或内生风险的可能性较大。     

风险偏好视角下PPP项目风险分担的博弈研究

为了有效提升地方政府、贷款银行、社会企业在PPP项目中的合作程度与效率,建立基于三方风险偏好和有限理性条件下的风险期望效用模型,并给出不同风险偏好下的风险分担方案。同时,以地方政府、贷款银行、社会企业的风险偏好为研究对象,通过算例分析不同风险偏好系数对决策效果的影响。研究发现：风险偏好系数不会改变对决策的最后判断结果,但会影响做出决策的速度;地方政府及贷款银行风险趋向程度与是否承担风险结果的收敛速度呈负相关。为有效推进PPP项目顺利实施,各方必须充分考虑自身风险偏好,制定最佳风险分担策略。     

工程项目风险分担偏好及其潜在争议识别实证研究

工程项目风险分担偏好的认知可能具有主体差异性,从而成为未来风险分担潜在争议的根源。为此,对DBB项目实施过程中的主要风险因素的实际分担方案及分担偏好进行数据采集与分析。结果表明:风险实际分担与分担偏好总体上比较一致,但承包商仍然承担了过多的风险;业主与承包商之间的风险分担偏好具有显著性差异的风险因素,通常会导致未来的合同争议。     

承包人的风险与防范 谈建设工程施工合同承包人的风险与防范

建设工程施工合同是发包人和承包人,为完成双方商定的工程,明确相互权利与义务的协议。在合同的签订和履行过程中,围绕工程质量、工期、价款、安全四大核心问题,工程承包人常常遇到工期延误、发包人故意拖延不结算等合同风险。如何防范和化解此类合同风险,笔者结合近几年来代理的建设工程合同纠纷案例,谈谈自己的认识。真诚希望施工企业,增强防范合同风险的意识,提高本企业化解合同风险的能力,确保建筑业健康持续发展!     

建设项目承包人履约行为的结构维度与测量研究——基于契约参照点理论

契约参照点理论以合同为参照点给出解释承包人履约行为选择的新逻辑,但受到合同参照点效应影响的承包人履约行为的类型及表现形式尚不明确,亟需厘清承包人履约行为的结构维度并进行量化。首先,借鉴已有的承包人履约行为的测量题项,并对相似概念的测量题项进行情境化处理构建承包人履约行为测量的初始维度和量表。然后,通过273份问卷调查数据定量分析确定了承包人履约行为的最终构成维度和量表。研究表明,建设项目承包人履约行为的构念是由字面履约行为、尽善履约行为和机会主义行为等三维二阶因子构成。其中,字面履约行为是最常见的形式,其次是尽善履约行为;字面履约行为维度包含正确履行、充分完成及达到绩效目标等三个因子;尽善履约行为体现在自愿利他、主动控制风险、协同互助和弥补合同漏洞等四个方面;而机会主义行为由隐瞒信息、未完成承诺、逃避非正式协议和利用合同漏洞等四个子维度构成。该量表开发后,可为建设项目承包人履约行为的研究提供完整分析框架并对建设项目履约管理研究提供技术支持。     

基于 SNA 的 PPP 项目合同履约风险及扩散路径研究

为了缓解 PPP 项目合同履约困难的现象,从社会网络视角分析履约风险特征及关系。根据案例分析、专家打分等识别、量化风险,建立履约风险网络模型并通过社会网络分析的四类指标（整体网络结构特征、个体中心度、影响力及凝聚子群）来识别关键风险及潜在风险扩散路径。研究表明存在具有风险扩散路径的履约风险网络,其中,关键风险包括成本超支风险、工期逾期风险等;存在风险扩散路径,如工期逾期风险—政府干预风险—工程质量风险等;风险传播节点有运营费用过高风险等,从而为 PPP 项目合同的履约风险分析提供了新框架,有助于 PPP 项目履约过程中的风险管控。     

工程项目合同策划中风险分担问题的探讨

工程项目合同策划中对双方风险分担的约定对项目的成功与否起着至关重要的作用。文章在风险管理理论的基础上结合很多学者的研究成果总结了风险分担原则,为了合理划分并量化合同双方承担的风险,提出了风险分担比例的计算方法,并结合实例利用模糊综合评价法求出风险分担比例,建立了激励合同。     

建设工程施工合同的风险边界及其应用研究——基于合同状态补偿视角

承发包双方在施工合同中对风险分担约定不明确,双方各执一词,导致工程价款纠纷时有发生。从合同状态补偿视角,在分析施工合同状态补偿机理的基础上,界定建设工程施工合同的风险边界,指出单价和总价合同存在两个风险边界,即物理边界和时间边界,并探讨施工合同风险超出边界时,合同发承包双方进行风险再分担的原则。以某医院综合住院部大楼工程价款结算的争议为例,说明建设工程施工合同风险边界的应用方法。     

基于公平偏好理论的PPP项目收益风险分配机制研究

PPP 模式对于社会资本参与基础设施建设项目具有积极的推动作用。然而,由于基础设施建设周期长、回报低,社会投资方将面临较高的收益风险,因此,我国大部分 PPP 项目的社会资本方为国企或国企与民企的联营体,纯粹的私人资本参与 PPP 项目的积极性并不高。为了激发私人资本参与基础设施项目建设的投资热情,当政府与不同投资方合作时,有必要基于项目参与方的公平偏好程度设置相应风险分配机制,一方面降低私人资本投资方所面临的收益风险,另一方面改变政府承担项目付费的现状,实现风险的合理分配。基于委托代理理论模拟项目收益风险分配机制,在考察投资方公平偏好的前提下,对传统的收益函数进行了调整,构建了基于公平偏好理论的 PPP 项目收益风险分配模型。通过数据分析得出,社会效益会随着投资方公平偏好的增大而增加,投资方承担风险比例亦与其公平偏好正相关     

专用合同条款下承包商应对业主再分配风险的策略研究

在识别业主再分配风险清单的基础上,通过问卷调查就业主再分配风险清单中的风险事项对承包商可能产生影响的重要程度进行评价,绘制出业主再分配风险重要程度象限分布图;其次,通过建立业主再分配风险响应决策模型,揭示了承包商进行风险响应决策机理;最后,通过对业主再分配风险控制流程进行分析,描述了承包商在施工过程中对业主再分配风险的控制过程。     

海外工程项目“现场异常情况”风险应对研究——基于承包商视角

FIDIC合同条件是海外工程项目中广泛采用的合同范本。针对FIDIC银皮书和红皮书中的"现场数据"条款,分析和研究项目投标和实施过程中因"现场数据"提供的内容和现场实际情况之间的偏差所引发的"现场异常情况"风险,基于承包商的视角,提出规避"现场异常情况"风险的策略,即招投标阶段的项目甄选的策略,投标过程中承包商进行标前现场踏勘的策略,工程实施阶段承包商对"现场异常情况"的防范措施等。     

WSR理论视角下PPP项目再谈判风险分担研究

在PPP项目全生命周期内,启动再谈判调和各方利益成为政府与社会资本的有效手段。首先通过案例分析和文献梳理将PPP项目再谈判的风险因素归因于"已识别风险变异和未识别风险突发",其次,借鉴"物理-事理-人理"(WSR)理论框架,构建PPP项目再谈判的风险再分担流程,有助于识别与厘清导致PPP项目再谈判的核心触发风险因素。     

公私合营(PPP)项目市场需求风险分担研究

对PPP项目市场需求风险的影响因素、分担偏好、参与者的管理能力等问题进行探讨,以实例提出PPP项目市场需求风险完全由政府承担、政府与私人投资者共同承担及私人投资者承担的三种模式。在此基础上提出风险分担中政府所应承担的责任,以及市场分担与项目竞争强度的关系等观点,以期为政府后续PPP项目市场需求风险的管理提供参考和借鉴。