浅谈不合格项报告的关闭

认证组织对受审核方的质量管理体系进行现场审核后对发现的不符合事实，视其严重程度和性质，一般会出具一定数量的《不合格项报告》，并经受审核方确认。同时要求受审核方在限定的时间内分析其原因，采取相应的纠正措施，并提供纠正措施实施的有效证据。本文针对受审核方在处置不合格项报告方面进行探讨。     

关于不符合项整改的思考

本文拟在解释纠正、措施定义的基础上，阐明受审核方对不符合项整改的步骤、方法和审核组长验证整改效果的要点；同时，阐明就将不符合项已经“关闭”的说法改称“归零”。     

浅议内部审核后跟踪审核的实施

组织通过质量管理体系认证后,每年都要通过内部审核以客观评价体系运行情况,跟踪审核通过纠正不合格并验证纠正和预防措施的有效性,防止不合格再次发生。作者对跟踪审核的含义、目的、作用、范围及相关方的职责举行了详细说明,着重从分析原因、制定措施、验证有效性、形成审核报告等方面举行了论述,对内部审核活动的高效、有序及形成闭环具有一定的指导意义。     

GAC通过UKAS年度监督评审

为加强对审核人员的监督管理，进一步提高认证审核工作的有效性，更好地为受审核方提供满意服务，中国新时代认证中心（XQC）经过慎重考虑和反复论证，在不增加受审核方负担的情况下，决定在对受审核方的认证审核过程中派遣督查组，并取得了良好效果，深受获证组织的青睐和好评。     

增值的审核第三方审核中不符合项判定的关注点

在某知名品质网站的论坛上，曾经热论过一个第三方审核过程中不符合项的判定问题，事件的场景如下：     

关注受审核方资质的符合性

提高认证有效性、合理控制认证风险是业内主攻的课题之一。由此，在管理体系认证活动中，如何关注受审核方资质的符合性，强调受审核方资质符合后方可发证是否必要与可行呢？笔者试作如下分析。     

OHSMS审核人日数的确定

现场审核时间不充足，会削弱审核的深度和充分性；审核时间过多，则会给受审核方带来不必要的经济负担。由于受审核方的活动和过程不同，影响审核时间的因素干差万别，使得确定合理的审核时间并不是一件简单的事情：既不能僵硬地套用一个固定的模式，也不能滥用灵活性。因此，科学合理地确定审核人日数显得尤为重要。     

2010年12月中国认证认可协会职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题（从下面备题选项中选出一个最恰当的答案,并将相应字母填入相应括号内。每题1分,共15分。） 1．下列哪一项不是首次会议必需包括的内容？（ ） （A）确认审核目的、范围、准则 （B）确认有关保密事项 （C）对不符合项采取纠正措施的要求 （D）确认向导的安排、作用和身份。     

及时消除审核中的误区

上世纪90年代中期，我国的质量体系认证尚处于探索和完善阶段。虽然当时已发布了GB／T 19021《质量体系审核指南》．但该标准的第一部分（审核)并没有明确要求应收集符合准则的审核证据和形成符合准则的审核发现。相反．对不符合项则作了较多的强调。另一方面，受传统的质量检查、质量评定、创优升级等影响，当时在现场审核中普遍存在一个误区，     

从问题解决看质量管理体系的效果

目前,越来越多的组织重视对自身不足的识别和改善,注重通过第一方、第二方和第三方审核的方式找出组织管理中存在的不足,并强调以发现的问题点为突破口完成举一反三的纠正。这本来是很好的管理思路,本应解决大量的问题并最大限度地防止同类不合格的再发生。但残酷的现实是,组织采取纠正措施后仍在犯同样的错误,这些错误的频繁再发生带来了许多负面的影响,     

不要硬性要求记录必须编号

前不久，一位朋友向笔者出示了审核人员向其所在单位出具的不合格报告，上面写道：“原始记录没有编号，没有受控，不符合ISO 9001：2000标准4．2．4条款‘记录应保持清晰，易于识别和检索’的规定”。笔者认为，这份不合格报告欠妥。     

我当审核组长

自从开始做审核组长，最大的感觉就是累。审核员只要按照计划完成审核任务，把现场发现的问题汇报给组长就可以了，后边的工作由组长去做，如判断哪砦问题需要汇总开不符合项，哪些问题需要和企业去交流。组员休息的时候，组长还需要汇总审核发现，整理审核案卷，编写报告，还要协调审核组内的工作，真的有点儿累。     

如何有效开具不符合报告及验证、关闭不符合

任何一种管理体系审核所关注的焦点，均为确定管理体系是否已建立，是否正在有效实施并始终得以保持。因此，管理体系审核的重点应是验证符合性，而不是开具不符合报告。     

特殊过程和需要确认的过程

最近，我在审核报告中发现一个不合格项：“未提供特殊过程‘退火’、‘还原’的作业指导书，不符合GB／T 19001标准7.5．1条款中‘必要时，编制作业指导书’的要求”。     

EMS审核要关注环境行政许可项目

受审核方是否承诺并实施了其适用的环境法律法规要求,是认证机构评价受审核方环境管理体系认证有效性的重要内容之一。认证机构收集受审核方的守法证据,除了对组织守法承诺的实施进行验证外,同时也是规避认证机构认证风险的重要证据。     

暗访：收集服务业审核信息的一种方法

在管理体系审核中，暗访是指审核员在具体审核方案管理范围内，在受审核方不知情的情况下，不事先声明、不表露真实目的，以顾客的身份接受其服务提供过程，采用交谈、观察、亲身体验等方法获取审核证据。     

我与审核员“较真儿”

审核员具有国家认可的高等教育学历及所要求的工作经历，并系统地学习了有关知识，取得了国家注册的级别审核员资格，有的审核员还有相当丰富的审核经验。按理说，受审核方对于他们的审核意见只有虚心接受的份儿，不可能提出什么疑义。但我这个人遇事偏好“较真儿”，在我单位接受审核时，     

对外审不符合项如何进行有效整改

质量管理体系的外审是企业经常要遇到的事情，对外审开出的不符合项，在进行整改时往往存在不少问题，其主要表现是原因分析不到位，纠正措施未落实，部门之间相互推脱责任等等，结果是落实措施走了形式，已发现的不符合项在以后的工作中又重复出现。     

如何回应不符合项报告的内容

在认证实践中，经常会遇到不符合项报告的整改，但有些组织对不符合项报告内容的回应是不充分的，很难被审核组接受。那么如何回应不符合项报告的内容呢，本文粗浅地进行一下分析。     

食品安全方针的审核

食品安全方针的审核,包括组织所制定的食品安全方针是否符合ISO22000标准的要求,组织的食品安全方针在体系中是否得到了贯彻和实施。认证机构要通过对组织的食品安全管理体系文件的审核和第一、二阶段的现场审核来判定受审核方是否满足了上述的要求。